ΝΟΜΟΣ ΥΠ' ΑΡΙΘ. 2396 Επενδυτικές υπηρεσίες στον τομέα των κινητών αξιών, επάρκεια ιδίων κεφαλαίων των επιχειρήσεων παροχής επενδυτικών υπηρεσιών και των πιστωτικών ιδρυμάτων και άυλες μετοχές. 0 ΠΡΟΕΔΡΟΣ ΤΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗΣ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ Εκδίδομε τον ακόλουθο νόμο που ψήφιβε η Βουλή: ΜΕΡΟΣ Α' ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΕΣ ΥΠΗΡΕΣΙΕΣ ΣΤΟΝ ΤΟΜΕΑ ΤΩΝ ΚΙΝΗΤΩΝ ΑΞΙΩΝ, ΕΠΑΡΚΕΙΑ ΙΔΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΩΝ ΠΑΡΟΧΗΣ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΩΝ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ ΚΑΙ ΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΙΔΡΥΜΑΤΩΝ

	Illlllllllllllll			1347
	ΕΦΗΜΕΡΙΣ ΤΗΣ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΣ ΤΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗΣ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ
	ΤΕΥΧΟΣ ΠΡΩΤΟ			Αρ. Φύλλου 73
	30 Απριλίου 1996
	ΝΟΜΟΣ ΥΠ' ΑΡΙΘ. 2396 Επενδυτικές υπηρεσίες στον τομέα των κινητών αξιών, επάρ­κεια ιδίων κεφαλαίων των επιχειρήσεων παροχής επενδυ­τικών υπηρεσιών και των πιστωτικών ιδρυμάτων και άυλες μετοχές. 0 ΠΡΟΕΔΡΟΣ ΤΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗΣ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ Εκδίδομε τον ακόλουθο νόμο που ψήφιβε η Βουλή: ΜΕΡΟΣ Α' ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΕΣ ΥΠΗΡΕΣΙΕΣ ΣΤΟΝ ΤΟΜΕΑ ΤΩΝ ΚΙΝΗΤΩΝ ΑΞΙΩΝ, ΕΠΑΡΚΕΙΑ ΙΔΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΩΝ ΠΑΡΟΧΗΣ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΩΝ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ ΚΑΙ ΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΙΔΡΥΜΑΤΩΝ		αα. κινητές αξίες και μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων, ββ. τίτλους της χρηματαγοράς, γγ. τίτλους προθεσμιακών χρηματοπιστωτικών συμ­βάσεων (futures), συμπεριλαμβανομένων των ισοδύνα­μων τίτλων που παρέχουν δικαίωμα εκκαθάρισης τοις μετρητοίς, δδ. προθεσμιακά συμβόλαια επιτοκίου (FRA). εε. συμβάσεις ανταλλαγής (swaps) υποχρεώσεων με αντικείμενο επιτόκιο ή συνάλλαγμα ή συμβάσεις ανταλ­λαγής συνδεόμενες με μετοχές ή με δείκτη μετοχών (equity swaps). ζζ. δικαιώματα προαιρέσεως (options) για την αγορά ή πώληση οποιουδήποτε από τους ανωτέρω τίτλους, περιλαμβανομένων των ισοδύναμων τίτλων που παρέ­χουν δικαίωμα εκκαθάρισης τοις μετρητοίς. Στην κατη­γορία αυτή περιλαμβάνονται ιδίως δικαιώματα προαιρέ­σεως (options) επί συναλλάγματος και επιτοκίων. (ϋ) Εκτέλεση των παραγγελιών και εντολών αυτών για λογαριασμό τρίτων. β. Διαπραγμάτευση και αγοραπωλησία για ίδιο λογα­ριασμό τίτλων που αναφέρονται υπό α (ι). γ. Διαχείριση επενδυτικών χαρτοφυλακίων πελατών, στα πλαίσια εντολής τους, εφόσον τα χαρτοφυλάκια συμπεριλαμβάνουν έναν ή περισσότερους από τους τίτλους που αναφέρονται υπό α (ί). δ. Αναδοχή της έκδοσης του ουνόλου ή μέρους τίτλων που αναφέρονται στο ανωτέρω εδάφιο α (ί) ή και διάθεση τους. 2. Παρεπόμενη Επενδυτική Υπηρεσία: Οποιαδήποτε από τις κατωτέρω υπηρεσίες που παρέχονται προς επενδυτές: α. Φύλαξη ή και διακίνηση ενός ή περισσοτέρων τίτλων από τους αναφερόμενους στην παρ. 1 α (ί) του παρόντος άρθρου. β. Ενοικίαση θυρίδων. γ. Παροχή πιστώσεων ή δανείων ot επενδυτές προς διενέργεια συναλλαγών σε τίτλους που απαριθμούνται στην παρ. 1 του παρόντος άρθρου, εφόσον στις συ­ναλλαγές αυτές παρεμβάλλεται η επιχείρηση η οποία παρέχει την πίστωση ή το δάνειο. Η Τράπεζα της Ελλάδος δύναται να θέτει κανόνες για την παροχή
	ΣΚΟΠΟΣ	ΚΕΦΑΛΑΙΟ Α' ΟΡΙΣΜΟΙ - ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ
	Άρθρο 1 Σκοπός Με το Μέρος Α' (άρθρα 1 έως και 38) του παρόντος νόμου ακοπείται κυρίως η ενσωμάτωση στην ελληνική νομοθεσία της υπ' αριθμ. 93/22/Ε.Ο.Κ. Οδηγίας του Συμβουλίου των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων (L 141/ 11.6.1993. σελ. 27) για τις επενδυτικές υπηρεσίες στον τομέα των κινητών αξιών και της υπ' αριθμ. 93/6/Ε.Ο.Κ. Οδηγίας του Συμβουλίου των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων (L 141/11.6.1993, σελ. 1) για την επάρκεια των ιδίων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πι­στωτικών ιδρυμάτων, καθώς και η ρύθμιση συναφών θεμάτων. Άρθρο 2 Ορισμοί Για τους σκοπούς του παρόντος νόμου νοούνται ως: 1. Κύρια Επενδυτική Υπηρεσία: Οποιαδήποτε από τις κατωτέρω υπηρεσίες: α. (ί) Λήψη και διαβίβαση για λογαριασμό επενδυτών εντολών για κατάρτιση συναλλαγών επί ενός ή περισ­σοτέρων από τα κατωτέρω αναφερόμενα χρηματοπι­στωτικά μέσα:

Illlllllllllllll NEWLINENEWLINE 1347 NEWLINENEWLINE ΕΦΗΜΕΡΙΣ ΤΗΣ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΣ NEWLINENEWLINE ΤΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗΣ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ NEWLINENEWLINE ΤΕΥΧΟΣ ΠΡΩΤΟ NEWLINENEWLINE Αρ. Φύλλου NEWLINENEWLINE 73 NEWLINENEWLINE 30 Απριλίου 1996 NEWLINENEWLINE ΝΟΜΟΣ ΥΠ' ΑΡΙΘ. 2396 NEWLINENEWLINE Επενδυτικές υπηρεσίες στον τομέα των κινητών αξιών, επάρ­κεια ιδίων κεφαλαίων των επιχειρήσεων παροχής επενδυ­τικών υπηρεσιών και των πιστωτικών ιδρυμάτων και άυλες μετοχές. NEWLINENEWLINE 0 NEWLINENEWLINE ΠΡΟΕΔΡΟΣ ΤΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗΣ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ NEWLINENEWLINE Εκδίδομε τον ακόλουθο νόμο που ψήφιβε η Βουλή: NEWLINENEWLINE ΜΕΡΟΣ Α' NEWLINENEWLINE ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΕΣ ΥΠΗΡΕΣΙΕΣ ΣΤΟΝ ΤΟΜΕΑ ΤΩΝ ΚΙΝΗΤΩΝ ΑΞΙΩΝ, ΕΠΑΡΚΕΙΑ ΙΔΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΩΝ ΠΑΡΟΧΗΣ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΩΝ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ ΚΑΙ ΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΙΔΡΥΜΑΤΩΝ NEWLINENEWLINE αα. κινητές αξίες και μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων, NEWLINENEWLINE ββ. τίτλους της χρηματαγοράς, NEWLINENEWLINE γγ. τίτλους προθεσμιακών χρηματοπιστωτικών συμ­βάσεων (futures), συμπεριλαμβανομένων των ισοδύνα­μων τίτλων που παρέχουν δικαίωμα εκκαθάρισης τοις μετρητοίς, NEWLINENEWLINE δδ. προθεσμιακά συμβόλαια επιτοκίου (FRA). NEWLINENEWLINE εε. συμβάσεις ανταλλαγής (swaps) υποχρεώσεων με αντικείμενο επιτόκιο ή συνάλλαγμα ή συμβάσεις ανταλ­λαγής συνδεόμενες με μετοχές ή με δείκτη μετοχών (equity swaps). NEWLINENEWLINE ζζ. δικαιώματα προαιρέσεως (options) για την αγορά ή πώληση οποιουδήποτε από τους ανωτέρω τίτλους, περιλαμβανομένων των ισοδύναμων τίτλων που παρέ­χουν δικαίωμα εκκαθάρισης τοις μετρητοίς. Στην κατη­γορία αυτή περιλαμβάνονται ιδίως δικαιώματα προαιρέ­σεως (options) επί συναλλάγματος και επιτοκίων. NEWLINENEWLINE (ϋ) Εκτέλεση των παραγγελιών και εντολών αυτών για λογαριασμό τρίτων. NEWLINENEWLINE β. Διαπραγμάτευση και αγοραπωλησία για ίδιο λογα­ριασμό τίτλων που αναφέρονται υπό α (ι). NEWLINENEWLINE γ. Διαχείριση επενδυτικών χαρτοφυλακίων πελατών, στα πλαίσια εντολής τους, εφόσον τα χαρτοφυλάκια συμπεριλαμβάνουν έναν ή περισσότερους από τους τίτλους που αναφέρονται υπό α (ί). NEWLINENEWLINE δ. Αναδοχή της έκδοσης του ουνόλου ή μέρους τίτλων που αναφέρονται στο ανωτέρω εδάφιο α (ί) ή και διάθεση τους. NEWLINENEWLINE 2. Παρεπόμενη Επενδυτική Υπηρεσία: Οποιαδήποτε από τις κατωτέρω υπηρεσίες που παρέχονται προς επενδυτές: NEWLINENEWLINE α. Φύλαξη ή και διακίνηση ενός ή περισσοτέρων τίτλων από τους αναφερόμενους στην παρ. 1 α (ί) του παρόντος άρθρου. NEWLINENEWLINE β. Ενοικίαση θυρίδων. NEWLINENEWLINE γ. Παροχή πιστώσεων ή δανείων NEWLINENEWLINE ot NEWLINENEWLINE επενδυτές προς διενέργεια συναλλαγών σε τίτλους που απαριθμούνται στην παρ. 1 του παρόντος άρθρου, εφόσον στις συ­ναλλαγές αυτές παρεμβάλλεται η επιχείρηση η οποία παρέχει την πίστωση ή το δάνειο. Η Τράπεζα της Ελλάδος δύναται να θέτει κανόνες για την παροχή NEWLINENEWLINE ΣΚΟΠΟΣ NEWLINENEWLINE ΚΕΦΑΛΑΙΟ Α' ΟΡΙΣΜΟΙ - ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ NEWLINENEWLINE Άρθρο 1 Σκοπός NEWLINENEWLINE Με το Μέρος Α' (άρθρα 1 έως και 38) του παρόντος νόμου ακοπείται κυρίως η ενσωμάτωση στην ελληνική νομοθεσία της υπ' αριθμ. 93/22/Ε.Ο.Κ. Οδηγίας του Συμβουλίου των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων (L 141/ 11.6.1993. σελ. 27) για τις επενδυτικές υπηρεσίες στον τομέα των κινητών αξιών και της υπ' αριθμ. 93/6/Ε.Ο.Κ. Οδηγίας του Συμβουλίου των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων (L 141/11.6.1993, σελ. 1) για την επάρκεια των ιδίων κεφαλαίων των επιχειρήσεων επενδύσεων και των πι­στωτικών ιδρυμάτων, καθώς και η ρύθμιση συναφών θεμάτων. NEWLINENEWLINE Άρθρο 2 Ορισμοί NEWLINENEWLINE Για τους σκοπούς του παρόντος νόμου νοούνται ως: 1. Κύρια Επενδυτική Υπηρεσία: Οποιαδήποτε από τις κατωτέρω υπηρεσίες: NEWLINENEWLINE α. (ί) Λήψη και διαβίβαση για λογαριασμό επενδυτών εντολών για κατάρτιση συναλλαγών επί ενός ή περισ­σοτέρων από τα κατωτέρω αναφερόμενα χρηματοπι­στωτικά μέσα: NEWLINENEWLINE