ΝΟΜΟΣ ΥΠ' ΑΡΙΘ. 4209 Προσαρμογή της ελληνικής νομοθεσίας στην Οδηγία 2011/61/ΕΕ σχετικά με τους διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων και την Οδηγία 2011/89/ΕΕ σχετικά με τη συμπληρωματική εποπτεία των χρηματοπιστωτικών οντοτήτων που ανήκουν σε χρηματοπιστωτικούς ομίλους ετερογενών δραστηριοτήτων, μέτρα για την εφαρμογή του Κανονισμού (ΕΕ) 648/2012/ΕΕ περί εξωχρηματιστηριακών παραγώγων, κεντρικών αντισυμβαλλόμενων και αρχείων καταγραφής συναλλαγών και άλλες διατάξεις.

	4335
	ΕΦΗΜΕΡΙΣ ΤΗΣ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΣ
	ΤΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗΣ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ
	ΤΕΥΧΟΣ ΠΡΩΤΟ		Αρ. Φύλλου 253
	21 Νοεμβρίου 2013
	ΝΟΜΟΣ ΥΠ' ΑΡΙΘ. 4209 Προσαρμογή της ελληνικής νομοθεσίας στην Οδηγία 2011/61/ΕΕ σχετικά με τους διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων και την Οδηγία 2011/89/ΕΕ σχετικά με τη συμπληρωματική εποπτεία των χρη­ματοπιστωτικών οντοτήτων που ανήκουν σε χρημα­τοπιστωτικούς ομίλους ετερογενών δραστηριοτή­των, μέτρα για την εφαρμογή του Κανονισμού (ΕΕ) 648/2012/ΕΕ περί εξωχρηματιστηριακών παραγώγων, κεντρικών αντισυμβαλλόμενων και αρχείων καταγρα­φής συναλλαγών και άλλες διατάξεις. Ο ΠΡΟΕΔΡΟΣ ΤΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗΣ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ Εκδίδομε τον ακόλουθο νόμο που ψήφισε η Βουλή: ΜΕΡΟΣ Α' ΕΝΣΩΜΑΤΩΣΗ ΤΗΣ ΟΔΗΓΙΑΣ 2011/61/ΕΕ ΚΕΦΑΛΑΙΟ A' ΓΕΝΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ Άρθρο 1 Σκοπός Με τις διατάξεις των άρθρων 1 έως και 53 του Μέρους Α' του παρόντος νόμου προσαρμόζεται η νομοθεσία προς την Οδηγία 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβου­λίου και του Συμβουλίου της 8ης Ιουνίου 2011 (ΕΕ L 174/1.7.2011) «σχετικά με τους διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων (ΔΟΕΕ) που διαχειρίζονται ή προωθούν εμπορικά τέτοιους οργανισμούς, καθώς και για την τροποποίηση των Οδηγιών 2003/41/ΕΚ και 2009/65/ΕΚ και των Κανονισμών (ΕΚ) 1060/2009 και (ΕΕ) 1095/2010», όπως τροποποιήθηκε από την Οδηγία 2013/14/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμ­βουλίου της 21ης Μαΐου 2013 (ΕΕ L 145/31.5.2013). Άρθρο 2 Πεδίο εφαρμογής (άρθρο 2 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ) 1. Με την επιφύλαξη της παραγράφου 3 του παρόντος άρθρου και του άρθρου 3, οι διατάξεις του Μέρους Α' (άρθρα 1-53) εφαρμόζονται: α) σε διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύ­σεων (ΔΟΕΕ) με έδρα στην Ελλάδα, οι οποίοι διαχειρίζο-	νται έναν ή περισσότερους οργανισμούς εναλλακτικών επενδύσεων (ΟΕΕ), ασχέτως αν οι εν λόγω ΟΕΕ είναι ΟΕΕ με έδρα στην Ελλάδα, με έδρα σε άλλο κράτος-μέλος της ΕΕ ή ΟΕΕ με έδρα εκτός ΕΕ, β) σε ΔΟΕΕ με έδρα εκτός της ΕΕ, οι οποίοι δια­χειρίζονται έναν ή περισσότερους ΟΕΕ με έδρα στην Ελλάδα και γ) σε ΔΟΕΕ με έδρα εκτός της ΕΕ, οι οποίοι προω­θούν εμπορικά στην Ελλάδα έναν ή περισσότερους ΟΕΕ, ασχέτως αν οι εν λόγω ΟΕΕ είναι ΟΕΕ με έδρα στην Ελλάδα, ΟΕΕ με έδρα σε άλλο κράτος-μέλος της ΕΕ ή ΟΕΕ με έδρα εκτός ΕΕ. 2. Η εφαρμογή των διατάξεων του Μέρους Α' (άρθρα 1-53) δεν επηρεάζεται: α) αν ο ΟΕΕ είναι ανοικτού τύπου ή κλειστού τύπου, β) αν ο ΟΕΕ έχει συμβατική ή καταστατική μορφή ή μορφή εμπιστεύματος (trust) ή έχει οποιαδήποτε άλλη νομική μορφή, γ) από τη νομική δομή του ΔΟΕΕ. 3. Οι διατάξεις του Μέρους Α' (άρθρα 1-53) δεν έχουν εφαρμογή στις ακόλουθες οντότητες: α) εταιρείες συμμετοχών (holding companies), β) ταμεία επαγγελματικής ασφάλισης του ν. 3029/2002 (Α' 160) ή ιδρύματα επαγγελματικών συνταξιοδοτικών παροχών που εμπίπτουν στην Οδηγία 2003/41/ΕΚ, με­ταξύ των οποίων περιλαμβάνονται, οι αδειοδοτημένοι φορείς που είναι αρμόδιοι για τη διαχείριση τέτοιων ιδρυμάτων και ενεργούν για λογαριασμό τους, όπως προβλέπεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 της ίδιας Οδη­γίας ή οι διαχειριστές επενδύσεων οι οποίοι ορίσθηκαν σύμφωνα με το άρθρο 19 παράγραφος 1 της ίδιας Οδη­γίας, αν δεν διαχειρίζονται ΟΕΕ, γ) υπερεθνικά όργανα, όπως είναι η Ευρωπαϊκή Κε­ντρική Τράπεζα, η Ευρωπαϊκή Τράπεζα Επενδύσεων, το Ευρωπαϊκό Ταμείο Επενδύσεων, οι Ευρωπαϊκοί ανα­πτυξιακοί χρηματοδοτικοί οργανισμοί και οι διμερείς αναπτυξιακές τράπεζες, η Παγκόσμια Τράπεζα, το Διε­θνές Νομισματικό Ταμείο και άλλα υπερεθνικά όργανα και παρεμφερείς διεθνείς οργανισμοί, αν τα εν λόγω όργανα ή οργανισμοί διαχειρίζονται ΟΕΕ και αν οι εν λόγω ΟΕΕ ενεργούν υπέρ του δημοσίου συμφέροντος, δ) εθνικές κεντρικές τράπεζες, ε) εθνικές, περιφερειακές και τοπικές αρχές και ορ­γανισμούς ή άλλα ιδρύματα που διαχειρίζονται κεφά­λαια στήριξης συστημάτων κοινωνικής ασφάλισης και συντάξεων,

4335 NEWLINENEWLINE ΕΦΗΜΕΡΙΣ ΤΗΣ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΣ NEWLINENEWLINE ΤΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗΣ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ NEWLINENEWLINE ΤΕΥΧΟΣ ΠΡΩΤΟ NEWLINENEWLINE Αρ. Φύλλου NEWLINENEWLINE 253 NEWLINENEWLINE 21 NEWLINENEWLINE Νοεμβρίου 2013 NEWLINENEWLINE ΝΟΜΟΣ ΥΠ' ΑΡΙΘ. 4209 NEWLINENEWLINE Προσαρμογή της ελληνικής νομοθεσίας στην Οδηγία NEWLINENEWLINE 2011/61/ΕΕ σχετικά με τους διαχειριστές οργανισμών NEWLINENEWLINE εναλλακτικών επενδύσεων και την Οδηγία 2011/89/ΕΕ σχετικά με τη συμπληρωματική εποπτεία των χρη­ματοπιστωτικών οντοτήτων που ανήκουν σε χρημα­τοπιστωτικούς ομίλους ετερογενών δραστηριοτή­των, μέτρα για την εφαρμογή του Κανονισμού (ΕΕ) 648/2012/ΕΕ περί εξωχρηματιστηριακών παραγώγων, κεντρικών αντισυμβαλλόμενων και αρχείων καταγρα­φής συναλλαγών και άλλες διατάξεις. NEWLINENEWLINE Ο ΠΡΟΕΔΡΟΣ ΤΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗΣ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ NEWLINENEWLINE Εκδίδομε τον ακόλουθο νόμο που ψήφισε η Βουλή: NEWLINENEWLINE ΜΕΡΟΣ Α' ΕΝΣΩΜΑΤΩΣΗ ΤΗΣ ΟΔΗΓΙΑΣ 2011/61/ΕΕ NEWLINENEWLINE ΚΕΦΑΛΑΙΟ A' ΓΕΝΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ NEWLINENEWLINE Άρθρο 1 Σκοπός NEWLINENEWLINE Με τις διατάξεις των άρθρων 1 έως και 53 του Μέρους Α' του παρόντος νόμου προσαρμόζεται η νομοθεσία προς την Οδηγία 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβου­λίου και του Συμβουλίου της 8ης Ιουνίου 2011 (ΕΕ L 174/1.7.2011) NEWLINENEWLINEσχετικά με τους διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων (ΔΟΕΕ) που διαχειρίζονται ή προωθούν εμπορικά τέτοιους οργανισμούς, καθώς και για την τροποποίηση των Οδηγιών 2003/41/ΕΚ και 2009/65/ΕΚ και των Κανονισμών (ΕΚ) 1060/2009 και (ΕΕ) 1095/2010NEWLINENEWLINE, όπως τροποποιήθηκε από την Οδηγία 2013/14/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμ­βουλίου της 21ης Μαΐου 2013 (ΕΕ L 145/31.5.2013). NEWLINENEWLINE Άρθρο 2 Πεδίο εφαρμογής (άρθρο 2 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ) NEWLINENEWLINE 1. Με την επιφύλαξη της παραγράφου 3 του παρόντος άρθρου και του άρθρου 3, οι διατάξεις του Μέρους Α' (άρθρα 1-53) εφαρμόζονται: NEWLINENEWLINE α) σε διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύ­σεων (ΔΟΕΕ) με έδρα στην Ελλάδα, οι οποίοι διαχειρίζο- NEWLINENEWLINE νται έναν ή περισσότερους οργανισμούς εναλλακτικών επενδύσεων (ΟΕΕ), ασχέτως αν οι εν λόγω ΟΕΕ είναι ΟΕΕ με έδρα στην Ελλάδα, με έδρα σε άλλο κράτος-μέλος της ΕΕ ή ΟΕΕ με έδρα εκτός ΕΕ, NEWLINENEWLINE β) σε ΔΟΕΕ με έδρα εκτός της ΕΕ, οι οποίοι δια­χειρίζονται έναν ή περισσότερους ΟΕΕ με έδρα στην Ελλάδα και NEWLINENEWLINE γ) σε ΔΟΕΕ με έδρα εκτός της ΕΕ, οι οποίοι προω­θούν εμπορικά στην Ελλάδα έναν ή περισσότερους ΟΕΕ, ασχέτως αν οι εν λόγω ΟΕΕ είναι ΟΕΕ με έδρα στην Ελλάδα, ΟΕΕ με έδρα σε άλλο κράτος-μέλος της ΕΕ ή ΟΕΕ με έδρα εκτός ΕΕ. NEWLINENEWLINE 2.NEWLINENEWLINEΗ εφαρμογή των διατάξεων του Μέρους Α' (άρθρα 1-53) δεν επηρεάζεται: NEWLINENEWLINE α) αν ο ΟΕΕ είναι ανοικτού τύπου ή κλειστού τύπου, β) αν ο ΟΕΕ έχει συμβατική ή καταστατική μορφή ή NEWLINENEWLINE μορφή εμπιστεύματος (trust) ή έχει οποιαδήποτε άλλη NEWLINENEWLINE νομική μορφή, γ) από τη νομική δομή του ΔΟΕΕ. NEWLINENEWLINE 3.NEWLINENEWLINEΟι διατάξεις του Μέρους Α' (άρθρα 1-53) δεν έχουν εφαρμογή στις ακόλουθες οντότητες: NEWLINENEWLINE α) εταιρείες συμμετοχών (holding companies), NEWLINENEWLINE β) ταμεία επαγγελματικής ασφάλισης του ν. 3029/2002 (Α' 160) ή ιδρύματα επαγγελματικών συνταξιοδοτικών παροχών που εμπίπτουν στην Οδηγία 2003/41/ΕΚ, με­ταξύ των οποίων περιλαμβάνονται, οι αδειοδοτημένοι φορείς που είναι αρμόδιοι για τη διαχείριση τέτοιων ιδρυμάτων και ενεργούν για λογαριασμό τους, όπως προβλέπεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 της ίδιας Οδη­γίας ή οι διαχειριστές επενδύσεων οι οποίοι ορίσθηκαν σύμφωνα με το άρθρο 19 παράγραφος 1 της ίδιας Οδη­γίας, αν δεν διαχειρίζονται ΟΕΕ, NEWLINENEWLINE γ) υπερεθνικά όργανα, όπως είναι η Ευρωπαϊκή Κε­ντρική Τράπεζα, η Ευρωπαϊκή Τράπεζα Επενδύσεων, το Ευρωπαϊκό Ταμείο Επενδύσεων, οι Ευρωπαϊκοί ανα­πτυξιακοί χρηματοδοτικοί οργανισμοί και οι διμερείς αναπτυξιακές τράπεζες, η Παγκόσμια Τράπεζα, το Διε­θνές Νομισματικό Ταμείο και άλλα υπερεθνικά όργανα και παρεμφερείς διεθνείς οργανισμοί, αν τα εν λόγω όργανα ή οργανισμοί διαχειρίζονται ΟΕΕ και αν οι εν λόγω ΟΕΕ ενεργούν υπέρ του δημοσίου συμφέροντος, NEWLINENEWLINE δ) εθνικές κεντρικές τράπεζες, NEWLINENEWLINE ε) εθνικές, περιφερειακές και τοπικές αρχές και ορ­γανισμούς ή άλλα ιδρύματα που διαχειρίζονται κεφά­λαια στήριξης συστημάτων κοινωνικής ασφάλισης και συντάξεων, NEWLINENEWLINE