ΝΟΜΟΣ ΥΠ' ΑΡΙΘΜ. 4416

	8459
	ΕΦΗΜΕΡΙΔΑ ΤΗΣ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΣ ΤΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗΣ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ
	6 Σεπτεμβρίου 2016			Αρ. Φύλλου 160
		ΤΕΥΧΟΣ ΠΡΩΤΟ
	ΝΟΜΟΣ ΥΠ' ΑΡΙΘΜ. 4416		Στην περίπτωση των ΑΕΔΑΚ, των ΑΕΕΜΚ και των θεμα­τοφυλάκων με τη νομική μορφή ανώνυμης εταιρίας, ως διοικητικό όργανο νοείται το διοικητικό συμβούλιο. κβ) «χρηματοπιστωτικά μέσα»: χρηματοπιστωτικά μέσα, όπως ορίζονται στο Τμήμα Γ' του Παραρτήματος I της Οδηγίας 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου.» Άρθρο 3 (άρθρο 1 παρ. 2 της Οδηγίας 2014/91/ΕΕ) Μετά το άρθρο 23 του ν. 4099/2012 προστίθενται άρ­θρα 23α και 23β, ως εξής: «Άρθρο 23α Πολιτικές και πρακτικές αποδοχών 1. Οι ΑΕΔΑΚ θεσπίζουν και εφαρμόζουν πολιτικές και πρακτικές αποδοχών που συνάδουν με, την ορθή και αποτελεσματική διαχείριση των κινδύνων και την προ­άγουν ενώ δεν ενθαρρύνουν την ανάληψη κινδύνων ασύμβατων προς το προφίλ κινδύνου, τους Κανονισμούς ή τα καταστατικά έγγραφα των ΟΣΕΚΑ που διαχειρίζο­νται και δεν παρακωλύουν το καθήκον της ΑΕΔΑΚ να ενεργεί προς το συμφέρον του ΟΣΕΚΑ. 2. Οι πολιτικές και οι πρακτικές αποδοχών περιλαμβά­νουν σταθερές και μεταβλητές συνιστώσες, τόσο επί των μισθών όσο και επί των προαιρετικών συνταξιοδοτικών παροχών. 3. Οι πολιτικές και οι πρακτικές αποδοχών εφαρμό­ζονται στις κατηγορίες υπαλλήλων, οι οποίες περιλαμ­βάνουν ανώτερα διοικητικά στελέχη, πρόσωπα που αναλαμβάνουν κινδύνους και πρόσωπα που ασκούν λειτουργίες ελέγχου, όπως και οποιονδήποτε υπάλληλο που λαμβάνει συνολικές αποδοχές που τον τοποθετούν στο ίδιο μισθολογικό κλιμάκιο με τα ανώτερα διοικητικά στελέχη και τα πρόσωπα που αναλαμβάνουν κινδύνους, των οποίων οι επαγγελματικές δραστηριότητες έχουν ουσιώδη αντίκτυπο στο προφίλ κινδύνου των ΑΕΔΑΚ ή των ΟΣΕΚΑ τους οποίους διαχειρίζονται. 4. Με απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επι­τροπής Κεφαλαιαγοράς μπορεί να εξειδικεύονται τα κρι­τήρια προσδιορισμού των προσώπων που αναφέρονται στην παρ. 3 και εφαρμογής των αρχών του άρθρου 23β, ακολουθώντας τις σχετικές κατευθυντήριες γραμμές της Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ).
	Τροποποίηση του ν. 4099/2012 (Α' 250) (ενσω­μάτωση στην εθνική νομοθεσία της Οδηγίας 2014/91/ΕΕ/ 1 257) και άλλες διατάξεις. Ο ΠΡΟΕΔΡΟΣ ΤΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗΣ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ Εκδίδομε τον ακόλουθο νόμο που ψήφισε η Βουλή: ΜΕΡΟΣ Α' ΕΝΣΩΜΑΤΩΣΗ ΣΤΗΝ ΕΘΝΙΚΗ ΝΟΜΟΘΕΣΙΑ ΤΗΣ ΟΔΗΓΙΑΣ 2014/91/ΕΕ Άρθρο 1 Σκοπός και πεδίο εφαρμογής Σκοπός των άρθρων 1 έως 17 του παρόντος νόμου είναι η προσαρμογή της εθνικής νομοθεσίας στην Οδη­γία 2014/91/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 23ης Ιουλίου 2014 «για την τροποποί­ηση της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, του Ευρωπαϊκού Κοινο­βουλίου και του Συμβουλίου της 13ης Ιουλίου 2009 για το συντονισμό των νομοθετικών, κανονιστικών και διοι­κητικών διατάξεων σχετικά με ορισμένους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (ΟΣΕΚΑ) όσον αφορά τις λειτουργίες θεματοφύλακα, τις πολιτικές απο­δοχών και τις κυρώσεις», η οποία έχει ενσωματωθεί με το ν. 4099/2012 (Α' 250). Άρθρο 2 (άρθρο 1 παρ. 1 της Οδηγίας 2014/91/ΕΕ) 1. Το στοιχείο α' του άρθρου 3 του ν. 4099/2012 αντι­καθίσταται ως εξής: «α) Θεματοφύλακας»: κάθε νομική οντότητα που ανα­φέρεται στην παρ. 2 του άρθρου 36, στην οποία έχουν ανατεθεί τα καθήκοντα που αναφέρονται στο άρθρο 36 και η οποία υπόκειται στις διατάξεις των άρθρων 36 έως και 38.» 2. Στο άρθρο 3 του ν. 4099/2012 προστίθενται στοιχεία κα' και κβ' ως εξής: «κα) «διοικητικό όργανο»: το όργανο που διαθέτει την τελική εξουσία λήψης αποφάσεων σε ΑΕΔΑΚ και ΑΕΕΜΚ ή θεματοφύλακα, περιλαμβανομένων των εποπτικών και διαχειριστικών λειτουργιών ή μόνον της διαχειριστικής λειτουργίας, όταν οι δύο λειτουργίες έχουν διαχωριστεί.

8459 NEWLINENEWLINE ΕΦΗΜΕΡΙΔΑ ΤΗΣ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΣ NEWLINENEWLINE ΤΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗΣ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ NEWLINENEWLINE 6 Σεπτεμβρίου 2016 NEWLINENEWLINE Αρ. Φύλλου NEWLINENEWLINE 160 NEWLINENEWLINE ΤΕΥΧΟΣ ΠΡΩΤΟ NEWLINENEWLINE ΝΟΜΟΣ ΥΠ' ΑΡΙΘΜ. 4416 NEWLINENEWLINE Στην περίπτωση των ΑΕΔΑΚ, των ΑΕΕΜΚ και των θεμα­τοφυλάκων με τη νομική μορφή ανώνυμης εταιρίας, ως διοικητικό όργανο νοείται το διοικητικό συμβούλιο. NEWLINENEWLINE κβ) NEWLINENEWLINEχρηματοπιστωτικά μέσαNEWLINENEWLINE: χρηματοπιστωτικά μέσα, όπως ορίζονται στο Τμήμα Γ' του Παραρτήματος I της Οδηγίας 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου.NEWLINENEWLINE Άρθρο 3 NEWLINENEWLINE (άρθρο 1 παρ. 2 της Οδηγίας 2014/91/ΕΕ) NEWLINENEWLINE Μετά το άρθρο 23 του ν. 4099/2012 προστίθενται άρ­θρα 23α και 23β, ως εξής: NEWLINENEWLINEΆρθρο 23α NEWLINENEWLINE Πολιτικές και πρακτικές αποδοχών NEWLINENEWLINE 1.NEWLINENEWLINEΟι ΑΕΔΑΚ θεσπίζουν και εφαρμόζουν πολιτικές και πρακτικές αποδοχών που συνάδουν με, την ορθή και αποτελεσματική διαχείριση των κινδύνων και την προ­άγουν ενώ δεν ενθαρρύνουν την ανάληψη κινδύνων ασύμβατων προς το προφίλ κινδύνου, τους Κανονισμούς ή τα καταστατικά έγγραφα των ΟΣΕΚΑ που διαχειρίζο­νται και δεν παρακωλύουν το καθήκον της ΑΕΔΑΚ να ενεργεί προς το συμφέρον του ΟΣΕΚΑ. NEWLINENEWLINE 2.NEWLINENEWLINEΟι πολιτικές και οι πρακτικές αποδοχών περιλαμβά­νουν σταθερές και μεταβλητές συνιστώσες, τόσο επί των μισθών όσο και επί των προαιρετικών συνταξιοδοτικών παροχών. NEWLINENEWLINE 3.NEWLINENEWLINEΟι πολιτικές και οι πρακτικές αποδοχών εφαρμό­ζονται στις κατηγορίες υπαλλήλων, οι οποίες περιλαμ­βάνουν ανώτερα διοικητικά στελέχη, πρόσωπα που αναλαμβάνουν κινδύνους και πρόσωπα που ασκούν λειτουργίες ελέγχου, όπως και οποιονδήποτε υπάλληλο που λαμβάνει συνολικές αποδοχές που τον τοποθετούν στο ίδιο μισθολογικό κλιμάκιο με τα ανώτερα διοικητικά στελέχη και τα πρόσωπα που αναλαμβάνουν κινδύνους, των οποίων οι επαγγελματικές δραστηριότητες έχουν ουσιώδη αντίκτυπο στο προφίλ κινδύνου των ΑΕΔΑΚ ή των ΟΣΕΚΑ τους οποίους διαχειρίζονται. NEWLINENEWLINE 4.NEWLINENEWLINEΜε απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επι­τροπής Κεφαλαιαγοράς μπορεί να εξειδικεύονται τα κρι­τήρια προσδιορισμού των προσώπων που αναφέρονται στην παρ. 3 και εφαρμογής των αρχών του άρθρου 23β, ακολουθώντας τις σχετικές κατευθυντήριες γραμμές της Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ). NEWLINENEWLINE Τροποποίηση του ν. 4099/2012 (Α' 250) (ενσω­μάτωση στην εθνική νομοθεσία της Οδηγίας 2014/91/ΕΕ/ NEWLINENEWLINE 1 NEWLINENEWLINE 257) και άλλες διατάξεις. NEWLINENEWLINE Ο ΠΡΟΕΔΡΟΣ NEWLINENEWLINE ΤΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗΣ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ NEWLINENEWLINE Εκδίδομε τον ακόλουθο νόμο που ψήφισε η Βουλή: NEWLINENEWLINE ΜΕΡΟΣ Α' NEWLINENEWLINE ΕΝΣΩΜΑΤΩΣΗ ΣΤΗΝ ΕΘΝΙΚΗ ΝΟΜΟΘΕΣΙΑ ΤΗΣ ΟΔΗΓΙΑΣ 2014/91/ΕΕ NEWLINENEWLINE Άρθρο 1 NEWLINENEWLINE Σκοπός και πεδίο εφαρμογής NEWLINENEWLINE Σκοπός των άρθρων 1 έως 17 του παρόντος νόμου είναι η προσαρμογή της εθνικής νομοθεσίας στην Οδη­γία 2014/91/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 23ης Ιουλίου 2014 NEWLINENEWLINEγια την τροποποί­ηση της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, του Ευρωπαϊκού Κοινο­βουλίου και του Συμβουλίου της 13ης Ιουλίου 2009 για το συντονισμό των νομοθετικών, κανονιστικών και διοι­κητικών διατάξεων σχετικά με ορισμένους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (ΟΣΕΚΑ) όσον αφορά τις λειτουργίες θεματοφύλακα, τις πολιτικές απο­δοχών και τις κυρώσειςNEWLINENEWLINE, η οποία έχει ενσωματωθεί με το ν. 4099/2012 (Α' 250). NEWLINENEWLINE Άρθρο 2 NEWLINENEWLINE (άρθρο 1 παρ. 1 της Οδηγίας 2014/91/ΕΕ) NEWLINENEWLINE 1.NEWLINENEWLINEΤο στοιχείο α' του άρθρου 3 του ν. 4099/2012 αντι­καθίσταται ως εξής: NEWLINENEWLINEα) ΘεματοφύλακαςNEWLINENEWLINE: κάθε νομική οντότητα που ανα­φέρεται στην παρ. 2 του άρθρου 36, στην οποία έχουν ανατεθεί τα καθήκοντα που αναφέρονται στο άρθρο 36 και η οποία υπόκειται στις διατάξεις των άρθρων 36 έως και 38.NEWLINENEWLINE 2.NEWLINENEWLINEΣτο άρθρο 3 του ν. 4099/2012 προστίθενται στοιχεία κα' και κβ' ως εξής: NEWLINENEWLINEκα) NEWLINENEWLINEδιοικητικό όργανοNEWLINENEWLINE: το όργανο που διαθέτει την τελική εξουσία λήψης αποφάσεων σε ΑΕΔΑΚ και ΑΕΕΜΚ ή θεματοφύλακα, περιλαμβανομένων των εποπτικών και διαχειριστικών λειτουργιών ή μόνον της διαχειριστικής λειτουργίας, όταν οι δύο λειτουργίες έχουν διαχωριστεί. NEWLINENEWLINE